Avant de pouvoir ouvrir un compte de négociation – et donc d’entrer en relation avec Captin pour ce compte –, le détenteur ou la détentrice de certificats d’actions doit passer par une procédure de vérification d’identité, d’autorisation et de Customer Due-Diligence (CDD – vigilance à l’égard de la clientèle).
La CDD est une directive imposée dans le cadre de toutes les relations avec les institutions financières et fait partie des directives AML (« Anti-Money Laundering » – anti-blanchiment d’argent) et KYC (« Know-Your-Customer » – connaître son client).